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【监管政策周报】多地监管落实民营和小微支持政策
2018-11-05 来源:鲁政委世界观
摘要:【监管政策周报】多地监管落实民营和小微支持政策

本周发文:1、人民娱乐投资将在香港发行两期中央娱乐投资票据;2、央行发布《中国娱乐网投稳定报告(2018)》;3、人民娱乐投资营业部联合多部门发布《进一步深化北京民营和小微企业娱乐网投服务的实施意见》;4、多地证监局下发《关于支持证券机构积极参与化解上市公司股票质押风险,支持民营企业发展的通知》;5、证监会就修订《期货公司分类监管规定》公开征求意见;6、上交所发布《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》;7、国务院办公厅《关于保持基础设施领域补短板力度的指导意见》;8、财政部、国家税务总局发布《中华人民共和国印花税法(征求意见稿)》。

监管动态:1、国家主席习近平应约同美国总统特朗普通电;2、习近平:支持民营企业发展并走向更加广阔舞台;3、中央政治局会议研究当前经济形势;4、央行:娱乐网投控股公司监管办法力争明年上半年出炉;5、人民娱乐投资召开2018年娱乐网投消费权益保护工作座谈会;6、银保监会召开全系统警示教育大会;7、银保监会督促娱乐投资业和保险业继续加强民营、小微企业服务;8、首只保险专项产品落地,专项化解股票质押风险;9、证监会发布声明回应市场关切,推动三方面工作;10、证监会新闻发言人澄清“国家队基金”的相关情况;11、证监会试点定向可转债并购支持上市公司发展;12、证监会:将进一步推动境内企业境外上市;13、沪深交易所推出信用保护工具试点,支持民营企业债券融资;14、上交所:优化交易监管方式;15、上交所就沪市公司2018年三季报情况答记者;16、证券行业支持民营企业发展系列资产管理计划全面启动;17、银河证券牵头成立数百亿纾困基金,确立五大投向;18、多地政府增援上市民企 资金有望达数千亿元;19、 海关总署将关税保证保险试点范围扩大至全国范围;20、证监会副主席方星海:将探索推进人民币外汇期货上市。

监管处罚:1、地方银监局、银监分局公布76起行政处罚案件;2、证监会对4宗案件作出行政处罚;3、上交所对多起上市公司违规和异常交易采取监管行为;4、深交所对多起上市公司违规和异常交易采取监管行为。

关键词

娱乐网投监管,周报


一、监管重要发文

本周重要发文部门主要包括人民娱乐投资、证监会、国务院、上交所、财政部、国家税务总局,更多发文请见附表。

1、人民娱乐投资将在香港发行两期中央娱乐投资票据

10月31日,央行发布公告《中央娱乐投资票据发行公告》([2018]第1号)称,将于11月7日(周三)通过香港娱乐网投管理局债务工具中央结算系统(CMU)债券投标平台,招标发行2018年第一期3个月期和第二期1年期中央娱乐投资票据,发行量均为100亿元人民币。

2、央行发布《中国娱乐网投稳定报告(2018)》

11月2日,中国人民娱乐投资发布《中国娱乐网投稳定报告(2018)》。报告认为,2017年全国娱乐网投工作会议召开,关于未来一段时期娱乐网投改革发展和维护娱乐网投稳定的大政方针和顶层架构已经确立,2017年底国务院娱乐网投稳定发展委员会成立,2018年“两会”后又进一步强化和完善,监管体制也做了调整。在新的架构下,娱乐网投监管协调机制切实加强,货币政策、财政政策、监管政策、产业政策之间的协调机制更加有效,以中央娱乐投资为核心的宏观审慎管理理念和框架逐步确立,系统性风险防范机制进一步强化。在推动防范化解风险的各项政策时,娱乐网投管理部门也十分注意把握好政策节奏和力度,加强预期引导。2017年以来的一系列措施收到了显著成效,宏观杠杆率过快上升势头得到遏制,娱乐网投风险总体收敛,娱乐网投乱象得到初步治理,资管业务逐步回归代客理财本源,债券市场刚性兑付有序打破,市场约束显著增强,娱乐网投机构合规意识、投资者风险意识显著提升。总体看,我国经济娱乐网投风险可控,不会发生系统性风险。

3、人民娱乐投资营业部联合多部门发布《进一步深化北京民营和小微企业娱乐网投服务的实施意见》

11月2日,人民娱乐投资营业管理部联合北京银保监局筹备组、北京证监局、北京市发改委、北京市财政局、北京市娱乐网投局等部门发布了《关于进一步深化北京民营和小微企业娱乐网投服务的实施意见》(以下简称《意见》)。主要内容包括:(一)为民营和小微企业融资创造良好货币信贷环境。贯彻落实稳健中性的货币政策,用好300亿元的常备借贷便利额度,为辖区内符合条件的娱乐网投机构发放小微和民营企业贷款提供流动性支持。将未经央行内部(企业)评级的单户授信500万元及以下的小微企业贷款纳入常备借贷便利的合格抵押品范围。完善宏观审慎评估(MPA),在“信贷政策执行情况”中增设临时性专项指标,引导定向降准范围内的娱乐网投机构将净释放资金用于发放小微企业贷款,并要求该类机构小微企业贷款加权平均利率不高于2018年第一季度小微企业贷款加权平均利率。(二)强化再贴现政策导向作用。将不少于70亿元的再贴现额度专项用于支持小微和民营企业,力争每年累计办理小微和民营企业票据再贴现不少于120亿元。(三)发挥再贷款政策工具效应。根据中国人民娱乐投资降低支小再贷款利率和申请门槛的要求,引导符合条件的辖区内娱乐投资用好再贷款政策。用足支小再贷款额度,为娱乐投资降低小微企业贷款利率提供低成本资金支持。(四)鼓励娱乐网投机构利用娱乐网投市场工具增强服务小微企业能力。支持娱乐投资业娱乐网投机构发行小微贷款资产支持证券,将小微企业贷款基础资产由单户授信100万元及以下放宽至500万元及以下。鼓励娱乐投资业娱乐网投机构发行小微企业娱乐网投债券,放宽发行条件。将不低于AA级的小微娱乐网投债券纳入再贷款合格担保品范围。加强后督管理,确保筹集资金用于向小微企业发放贷款。鼓励辖区内娱乐投资支持北京市企业发行“双创专项债务融资工具”

此外,意见还提出,为民营企业发展营造良好融资环境、推动应收账款融资业务扩面增量、利用创业担保贷款政策服务“首贷”企业、提升小微企业贸易投资便利化水平、拓宽民营和小微企业多元化融资渠道、疏通小微企业贷款定价内部传导机制、突出小微企业信贷业务重点等要求、持续推进小微企业娱乐网投服务及产品创新、全面衡量娱乐网投机构服务小微企业情况、加强政策评估和激励约束等要求。

此前,6月25日,央行、银保监会、证监会、发展改革委、财政部曾联合印发《关于进一步深化小微企业娱乐网投服务的意见》(银发〔2018〕162号),本次《意见》对该政策中提出的措施进一步加以落实。

4、多地证监局下发《关于支持证券机构积极参与化解上市公司股票质押风险,支持民营企业发展的通知》

11月1日,据媒体报道,北京上海等地的证监局近日向各辖区券商下发了《关于支持证券机构积极参与化解上市公司股票质押风险,支持民营企业发展的通知》,支持证券公司帮助上市公司缓解流动性压力。各证券公司应主动梳理股票质押风险情况,稳妥处置违约合约,监管层在产品设计、出资比例、投资范围、风控指标计算等方面将按规定积极予以支持。

5、证监会就修订《期货公司分类监管规定》公开征求意见

10月30日,证监会就修订《期货公司分类监管规定》向社会公开征求意见。主要内容包括:一是优化加分指标,包括新设服务实体经济能力指标大类、合并存在重复评价的指标、将期货公司资产管理业务开展情况纳入评价、微调部分指标的评价标准、适当增加评审委员会授权等内容。二是优化扣分指标,包括重组风险管理能力指标、调整特定情形扣分项目、细化措施和处罚扣分项目、扩充适用降级处理的严重违规情形等内容。三是优化评价程序,包括适当增加自评内容、合理安排初审分工、明确监管协作要求等内容。

6、上交所发布《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》

11月2日,上交所发布《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》(上证发〔2018〕87号,以下简称《暂行办法》)。上交所本次集中发布的配套业务规则,包括《暂行办法》等8项业务规则。

《暂行办法》是规范沪伦通存托凭证业务的基本业务规则,对沪伦通中国存托凭证上市、交易、持续监管、跨境转换,以及全球存托凭证基础股票上市、跨境转换等事宜作出了集中规定。以此为基础,针对沪伦通存托凭证的上市预审核、跨境转换和做市业务,分别制定了《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通中国存托凭证上市预审核业务指引》《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证跨境转换业务指引》《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通中国存托凭证做市业务指引》3项业务指引。

本次还发布了《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通中国存托凭证交易风险揭示书必备条款》《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通中国存托凭证上市公告书内容与格式指引》《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通中国存托凭证收费事宜的通知》《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通中国存托凭证业务信息披露时段相关事项的通知》4项配套业务指引和通知。

7、国务院办公厅《关于保持基础设施领域补短板力度的指导意见》

10月31日,国务院办公厅印发《关于保持基础设施领域补短板力度的指导意见》(国办发〔2018〕101号,以下简称《指导意见》),明确了脱贫攻坚、铁路、公路和水运、机场、水利、能源、农业农村、生态环保、社会民生等九大领域补短板的重点任务。《指导意见》还明确了加强重大项目储备、加强地方政府专项债券资金和项目管理、充分调动民间投资积极性、合理保障融资平台公司正常融资需求、深化投资领域“放管服”改革等10项配套政策措施。

8、财政部、国家税务总局发布《中华人民共和国印花税法(征求意见稿)》

11月1日,财政部、国家税务总局发布了《中华人民共和国印花税法(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》),明确了印花税的征收范围和税目税率。

《征求意见稿》除对少部分税目的税率适当调整外,基本维持了现行税率水平。根据应税凭证的性质,分别实行比例税率或者定额税率。其中:应税合同按不同类型,税率分别为合同列明价款或者报酬的万分之三、万分之零点五和千分之一;应税产权转移书据税率为支付价款的万分之五;应税权利、许可证照税率为每件五元;应税营业账簿税率为实收资本(股本)、资本公积合计金额的万分之二点五;证券交易税率为成交金额的千分之一。

为灵活主动、便于相机调控,更好适应实际需要,《征求意见稿》规定,证券交易印花税的纳税人和税率调整由国务院决定,并报全国人大常委会备案。

二、监管动态

1、国家主席习近平应约同美国总统特朗普通电

11月1日,国家主席习近平应约同美国总统特朗普通电话。

特朗普表示,我重视同习近平主席的良好关系,愿通过习近平主席向中国人民致以良好的祝愿。两国元首经常直接沟通非常重要,我们要保持经常联系。我期待着同习主席在阿根廷二十国集团领导人峰会期间再次会晤,我们可以就一些重大问题进行深入探讨。希望双方共同努力,为我们的会晤做好充分准备。美方重视美中经贸合作,愿继续扩大对华出口。两国经济团队有必要加强沟通磋商。我支持美国企业积极参加首届中国国际进口博览会。

习近平表示,很高兴再次同总统先生通电话。中方已就中美关系多次阐明原则立场。希望双方按照我同总统先生达成的重要共识,促进中美关系健康稳定发展。我也重视同总统先生的良好关系,愿同总统先生在出席阿根廷二十国集团领导人峰会期间再次会晤,就中美关系及其他重大问题深入交换意见。我们两人对中美关系健康稳定发展、扩大中美经贸合作都有良好的愿望,我们要努力把这种愿望变为现实。

习近平指出,中美经贸合作的本质是互利共赢。过去一段时间,中美双方在经贸领域出现一些分歧,两国相关产业和全球贸易都受到不利影响,这是中方不愿看到的。中国即将举办首届国际进口博览会,这显示了中方增加进口、扩大开放的积极意愿。很高兴众多美国企业踊跃参与。中美双方也有通过协调合作解决经贸难题的成功先例。两国经济团队要加强接触,就双方关切问题开展磋商,推动中美经贸问题达成一个双方都能接受的方案。

(来源:http://www.xinhuanet.com/politics/leaders/2018-11/01/c_1123649939.htm)

2、习近平:支持民营企业发展并走向更加广阔舞台

11月1日上午,中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平1日上午在京主持召开民营企业座谈会并发表重要讲话。

他强调,公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度,是中国特色社会主义制度的重要组成部分,也是完善社会主义市场经济体制的必然要求。非公有制经济在我国经济社会发展中的地位和作用没有变,我们毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制经济发展的方针政策没有变,我们致力于为非公有制经济发展营造良好环境和提供更多机会的方针政策没有变。在全面建成小康社会、进而全面建设社会主义现代化国家的新征程中,我国民营经济只能壮大、不能弱化,而且要走向更加广阔舞台。

习近平指出,要抓好6个方面政策举措落实,一是减轻企业税费负担。二是解决民营企业融资难融资贵问题。三是营造公平竞争环境。四是完善政策执行方式。五是构建亲清新型政商关系。六是保护企业家人身和财产安全。

(来源:http://www.xinhuanet.com/politics/2018-11/01/c_1123649151.htm)

3、中央政治局会议研究当前经济形势

10月31日,中共中央政治局召开会议,分析研究当前经济形势,部署当前经济工作。中共中央总书记习近平主持会议。

会议强调,面对经济运行存在的突出矛盾和问题,要坚持稳中求进工作总基调,坚持新发展理念,坚持以供给侧结构性改革为主线,加大改革开放力度,抓住主要矛盾,有针对性地加以解决。要切实办好自己的事情,坚定不移推动高质量发展,实施好积极的财政政策和稳健的货币政策,做好稳就业、稳娱乐网投、稳外贸、稳外资、稳投资、稳预期工作,有效应对外部经济环境变化,确保经济平稳运行。要坚持“两个毫不动摇”,促进多种所有制经济共同发展,研究解决民营企业、中小企业发展中遇到的困难。围绕资本市场改革,加强制度建设,激发市场活力,促进资本市场长期健康发展。相关研究请见我们此前发布的报告《两个毫不动摇”历久弥新—解读10月政治局会议与国办发101号文》[1]

(来源:http://news.sina.com.cn/o/2018-11-01/doc-ihnfikve0844709.shtml)

4、央行:娱乐网投控股公司监管办法力争明年上半年出炉

11月2日,中国人民娱乐投资办公厅主任、娱乐网投稳定局局长周学东表示,相关部门正抓紧建立娱乐网投控股公司监管制度,规范娱乐网投控股公司发展,填补监管空白。据介绍,央行已经选取了招商局集团、上海国际集团、北京金控集团、蚂蚁金服、苏宁云商集团等5家机构作为模拟监管试点。在积累一定监管经营的基础上,娱乐网投控股公司监管办法力争在明年上半年推出。

(来源:http://frontend-stage.wallstreetcn.com/articles/3431819)

5、人民娱乐投资召开2018年娱乐网投消费权益保护工作座谈会

10月30至31日,人民娱乐投资2018年娱乐网投消费权益保护工作座谈会在福州召开。会议充分肯定了近年来人民娱乐投资娱乐网投消费权益保护工作取得的成绩。会议强调,加强娱乐网投消费权益保护是防范化解娱乐网投风险的重要内容,是落实以人民为中心发展理念的重要保障。不断提高普惠娱乐网投发展质量,是全面提升娱乐网投服务水平的重要抓手,有利于提高人民群众对娱乐网投服务的获得感和满意度。

(来源:http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu/113456/113469/3655576/index.html)

6、银保监会召开全系统警示教育大会

10月30日,银保监会召开全系统警示教育大会强调,要深入推进“强监管、强监督”。要加快补齐监管制度短板,堵塞制度漏洞,推动结构性去杠杆,加强重点领域风险防范处置,着力解决民营企业和中小企业融资难融资贵问题,扎实推进普惠娱乐网投。强化监管责任,严格娱乐网投监管,加强娱乐网投监督,以强监管、强监督坚决遏制娱乐网投领域恶性腐败案件发生,以更有力的举措打赢防范化解风险攻坚战。

(来源:http://www.cbrc.gov.cn/chinese/newShouDoc/628392634E8F451DB80FCE0C857EC69C.html)

7、银保监会督促娱乐投资业和保险业继续加强民营、小微企业服务

10月30日,国新办举行新闻发布会,邀请了中国银保监会副主席王兆星介绍了近期“娱乐投资业和保险业服务民营企业、小微企业”的有关情况,并就继续做好下一阶段工作提出了要求。工商娱乐投资、建设娱乐投资、人保公司、浙江泰隆商业娱乐投资相关负责人出席发布会,介绍了各自支持民营企业、小微企业发展的经验做法。

王兆星表示,继续强化民营和小微企业等领域的信贷支持,特别是推动普惠型小微企业贷款投放增量扩面,全年努力实现贷款余额和户数的“两增”目标。督促娱乐投资业娱乐网投机构加强成本管理,落实服务收费减免政策,切实降低小微企业融资成本。进一步细化小微企业贷款利息收入免征增值税政策执行标准,引导娱乐投资业娱乐网投机构用好用足财税和货币政策。

(来源:http://www.cbrc.gov.cn/chinese/newShouDoc/A67F0FB6DA2D486EB3CBD6869458AB5E.html)

8、首只保险专项产品落地,专项化解股票质押风险

10月29日,“国寿资产-凤凰系列产品”在中保保险资产登记交易系统完成登记手续,成为保险业首只落地的化解股票质押流动性风险专项产品。“国寿资产-凤凰系列产品”由中国人寿资产管理有限公司发起设立,目标总规模200亿元,将按照市场化原则,发挥保险资产管理机构专业化投资能力,以股权和债权等灵活多样的投资方式,向有前景、有市场、有技术优势但受到资本市场波动或股权质押影响,暂时出现流动性困难的优质上市公司及其股东提供融资支持。

(来源:www.cbrc.gov.cn/chinese/newShouDoc/0B89711A06D24E58BA8612817C66DBB3.html)

9、证监会发布声明回应市场关切,推动三方面工作

10月30日,证监会发布声明,正在按照国务院娱乐网投稳定发展委员会的统一部署,围绕资本市场改革,加快推动以下三方面工作,回应市场关切。一是提升上市公司质量。加强上市公司治理,规范信息披露和提高透明度,创造条件鼓励上市公司开展回购和并购重组。二是优化交易监管。减少交易阻力,增强市场流动性。减少对交易环节的不必要干预,让市场对监管有明确预期,让投资者有公平交易的机会。三是鼓励价值投资。发挥保险、社保、各类证券投资基金和资管产品等机构投资者的作用,引导更多增量中长期资金进入市场。

(来源:www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/201810/t20181030_345922.html)

10、证监会新闻发言人澄清“国家队基金”的相关情况

10月29日,证监会网站发布答记者问,针对市场称五只"国家队基金"已清盘的消息,证监会新闻发言人回答称,有关报道存在曲解,事实是相关机构持有的股票不但没有减持,反而有所增加。

(来源:http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/201810/t20181029_345868.html

11、证监会试点定向可转债并购支持上市公司发展

11月1日,证监会发布消息称,将试点定向可转债并购,支持上市公司发展。证监会表示会结合企业具体情况,积极推进以定向可转债作为并购重组交易支付工具的试点,支持包括民营控股上市公司在内的各类企业通过并购重组做优做强。下一步,将继续发挥市场机制作用,持续研究和顺应市场主体诉求,创造条件支持各类企业通过并购重组优化资源配置,实现高质量发展。

(来源:https://mp.weixin.qq.com/s/HfWjWMd3VBQIX7TgJn9uUQ)

12、证监会:将进一步推动境内企业境外上市

11月2日,证监会新闻发言人高莉表示,为拓宽企业境外融资渠道,支持实体经济发展和“一带一路”建设,证监会积极支持符合条件的境内企业发行境外上市外资股并到中欧所D股市场上市。今年6月6日,证监会核准青岛海尔发行上市D股。在取得德国娱乐网投监管机构批准后,青岛海尔于10月24日发行D股并在中欧所D股市场上市,成为首家D股上市公司和首家A+D股两地上市公司。下一步,证监会将继续推动境外上市工作更好服务实体经济,支持符合条件的境内企业结合国家发展战略和自身发展需要“走出去”,利用中欧所D股市场在内的境外资本市场做强做优。

(来源:http://finance.ce.cn/stock/gsgdbd/201811/03/t20181103_30694773.shtml)

13、沪深交易所推出信用保护工具试点,支持民营企业债券融资

11月2日,上交所推出信用保护工具试点,支持民营企业债券融资,信用保护工具将重点支持暂遇流动性困难的优质民营企业和双创企业债券融资;定价上由娱乐网投机构自主决策,实行市场化定价。当日,国泰君安证券和中信证券成为首批信用保护卖方,共达成2笔信用保护合约交易,参考实体包含了不同主体评级的民营企业,分别为红狮控股集团(民营企业,AAA)和金诚信(民营上市公司,AA)。国泰君安证券和中信证券分别为上述民营企业近期发行公司债的主承销商。

同日,深交所推出首批信用保护工具业务试点,参与机构包括国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司等机构,涵盖证券公司、基金公司和信用增进机构等机构类型,首批试点均采用信用保护合约形式,由交易双方一对一签订合约且不可转让。涉及名义本金合计1.3亿元,参考实体包括苏宁电器集团有限公司和浙江恒逸集团有限公司。均以龙头民营企业作为参考实体,与其公司债券一级市场发行同步推进,以达到增强投资者认购信心、助力债券发行和降低发行人融资成本的目的。

(来源:https://mp.weixin.qq.com/s/0cFyGFA0eHnOA0xLtYOoJg

www.cs.com.cn/xwzx/hg/201811/t20181102_5888436.html)

14、上交所:优化交易监管方式

11月2日,上交所例行发布会消息,近期,在交易一线监管过程中,上交所及时优化了交易监管方式,一是不再采用口头提醒等“窗口指导”方式,严格慎用暂停账户交易等监管措施;二是对过度投机炒作等严重扰乱市场秩序的行为,主要以向会员发送风险提示函的形式,要求会员向投资者提示二级市场交易风险;三是对明显涉嫌市场操纵等违法违规行为,事中及时采取自律监管措施,并及时向证监会上报案件线索;四是加强市场监测分析,密切关注市场情绪,建立并完善了适应市场形势变化的动态监管机制。

(来源:https://mp.weixin.qq.com/s/3VMhu03oqb-PusU0wjxEIA)

15、上交所就沪市公司2018年三季报情况答记者

10月31日,沪市公司三季报全部披露完毕。总体看,沪市公司前三季度业绩实现了平稳增长,整体增速仍然维持了较高水平。就有关情况,上交所相关部门负责人回答了记者的提问。上交所将立足提高上市公司质量的目标,多措并举,重点做好以下几项工作:一是认真落实新修订的《上市公司治理准则》要求,引导督促公司规范运行,专注主业、改善经营。二是加大对并购重组支持力度,提高信披审核效率,支持公司创新并购重组方式,助力企业转型升级。三是尽快制定股份回购配套业务规则,做好信息披露、业务办理等服务,支持引导上市公司依法合规开展股票回购,维护公司价值及股东权益。四是继续鼓励上市公司现金分红,培育价值投资文化,为中长期资金进入市场塑造良好的市场基础。五是努力帮助上市公司化解股票质押风险,支持各类资金和机构通过各种方式,按照市场化原则,对确有主业经营但短期遇到资金困难的企业提供流动性支持。

(来源:https://mp.weixin.qq.com/s/5Hg0NbcLkISp0ozkKg2wjA)

16、证券行业支持民营企业发展系列资产管理计划全面启动

11月2日,证券业协会网站披露,近日,证券业协会推动设立证券行业支持民营企业发展资管计划工作全面启动。10月31日,证券业协会组织召开“证券行业支持民营企业发展系列资产管理计划”发起人会议,11家证券公司作为联合发起人,就255亿(部分公司在此前约定基础上追加了出资)出资规模签署了发起人协议,作为共同发起人发起行业系列资产管理计划。

(来源:http://www.sac.net.cn/ljxh/xhgzdt/201811/t20181102_136940.html)

17、银河证券牵头成立数百亿纾困基金,确立五大投向

11月2日,据媒体报道,银河证券拟牵头联合央企等共同发起设立总规模达600亿元的银河发展基金(母基金),用于解决民营企业融资难、融资贵问题,帮助有发展前景的企业,特别是民营上市公司及其大股东摆脱流动性困境,推进上市公司的并购重组和产业升级。主要面向五个方向进行投资:一是符合证券行业母计划要求的民营上市公司。二是符合银河证券自身发展战略的投资标的。银河证券现有及潜在的战略客户的投融资、并购重组等资本运作。三是具备参与上市公司并购重组等资本运作条件的特定行业,包括:科技创新能力突出并掌握核心技术、市场认可度高的战略性新兴产业;具备转型升级前景的传统支柱产业;关系国计民生的水力、电力、能源等基础性产业。四是与银河证券形成战略合作关系的区域投资,包括国家级、省级经济技术开发区的上市公司和拟上市公司。五是具备后续资本运作条件的区域股权市场挂牌企业。

(来源:http://sj.cfi.cn/newspage.aspx?client=phone&id=20181102000637)

18、多地政府增援上市民企资金有望达数千亿元

11月1日,据媒体报道,地政府纷纷出台政策,驰援民营企业,为上市公司尤其是民营企业提供流动性支持。据媒体报道,除深圳、杭州、成都、北京、顺德、东莞等地政府出台救助上市公司的方案外,日前湖南省政府也行动了起来。据不完全统计,明确救市方案的地方政府已达10家,合计调动资金规模已接近千亿规模。

(来源:

https://mp.weixin.qq.com/s/2QwvfAiQCHamh4XkISXKwA)

19、海关总署将关税保证保险试点范围扩大至全国范围

10月31日,海关总署与银保监会联合对外发布了《关于开展关税保证保险通关业务试点的公告》,将关税保证保险试点范围从之前的10家直属海关扩大至全国。中国人保财险提供的数据显示,自9月1日海关总署启动关税保证保险试点工作以来,中国人保财险在前期试点阶段已承保业务469笔,为128家企业释放了合计7.18亿元的保证金,保障范围覆盖全部10家试点直属海关。

(来源:http://news.cctv.com/2018/11/01/ARTIGn63ngJOfhCWHzqxtrOj181101.shtml)

20、证监会副主席方星海:将探索推进人民币外汇期货上市

11月2日,证监会副主席方星海在中新(重庆)战略性互联互通示范项目娱乐网投峰会上的讲话中表示,建设大宗商品区域定价中心,进一步提高企业管理风险能力。完善以市场需求为导向的期货产品上市制度,逐步扩大商品期货期权品种,持续开展天然气、商品指数等期货品种研究,探索推进人民币外汇期货上市,帮助“一带一路”企业管理风险。

(来源:http://finance.ifeng.com/a/20181102/16553483_0.shtml)

三、监管处罚

1、地方银监局、银监分局公布76起行政处罚案件

本周,地方银监局、银监分局公布76起行政处罚案件,处罚事项包括:非真实转让不良资产行为;信贷业务违规、迟报案件信息;贷款三查严重不尽职、办理无真实贸易背景娱乐投资承兑汇票业务、不良资产处置严重不审慎;发放消费贷款违规用于参加员工股权激励计划;伪造合同,骗取客户资金,构成合同诈骗罪;对员工行为管理严重违反审慎经营规则负有直接责任;虚构合同,骗取客户资金,构成合同诈骗罪;公司未在营业场所公示《娱乐网投许可证》;流动资金贷款借道第三方流入房地产项目,“周转通”理财产品未与信贷业务风险隔离;贷款三查严重不尽职,办理无真实贸易背景娱乐投资承兑汇票业务,不良资产处置严重不审慎;对某同业资金违规投向资本金不足的房地产项目合规性审查未尽职;违规向其关系人发放信用贷款;违规允许非本行人员在营业网点从事产品销售活动;发放流动资金贷款用于固定资产投资;非真实转让不良资产,非真实转让风险资产及通过重组贷款掩盖资产质量;向关系人发放担保贷款条件优于其他同类借款人,股东隐瞒关联关系入股,向异地企业提供授信,信贷资金违规流入股市和楼市;向地方政府融资并接受担保,以公益性市政资产作为租赁物;理财产品之间互相交易,调节收益;独立董事任期时间超过监管规定,违反“质价相符”原则开立备用信用证收取费用,对关系人贷款条件优于其他同类借款人;直接发放信贷资金用于缴交土地价款;以自营资金承接总行理财产品投资的底层资产,为非标准债权资产提供隐性担保;贷款审查严重不尽职,受理并发放不符合条件的固定资产贷款、违反并购贷款风险管理规定,超限额发放并购贷款;违规吸收存款;贷款资金被挪用;超额放贷、违规领取两项补贴和区内贷款区外使用;对员工行为排查不到位承担直接管理责任;存在私自销售非本行理财产品,代客户保管重要物品等行为;存在未严格审核票据贸易真实性等严重违反审慎经营规则的行为;贷款审查严重不尽职,受理并发放不符合条件的固定资产贷款、违反并购贷款风险管理规定,超限额发放并购贷款;向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件,贷款尽职调查、审查严重不尽职,为不符合条件的客户办理授信业务,对个人贷款资金支付管理不到位;资本金未到位发放固定资产贷款;监管不力导致信托贷款资金被违规挪用;未及时报送案件信息;违规掩盖不良贷款;个人贷款资金用于房屋按揭贷款首付;办理无真实贸易背景的票据业务,使用变造增值税发票复印件;票据业务审查未尽职,企业自开自贴套取娱乐投资信用;贷款资金支付管理流于形式,个人消费贷款资金被挪用于购房;将押品评估费、抵押登记费转嫁给消费者;违规开展同业业务;违规开展关联交易;违反审慎经营规则,贷前调查和贷后管理未尽职,流动资金贷款被挪用;内控管理不审慎;企业信贷资金用途管理不到位;违规代保管经客户签章但其他要素空白的信贷资料;不良资产处置不审慎;信贷业务违规;贷款五级分类不准确、集团客户授信超比例、贷后检查不到位等。

2、证监会对4宗案件作出行政处罚

近日,证监会对4宗案件作出行政处罚:依法对立信会计师事务所未勤勉尽责案作出处罚;依法对中新融鑫未按规定披露信息及限制期交易案作出处罚;云南证监局依法对罗平锌电环保信息披露违法违规案作出处罚;黑龙江证监局依法对大通期货违规向股东借款案作出处罚,对大通期货给予警告。

3、上交所对多起上市公司违规和异常交易采取监管行为

本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件12份,其中监管问询函2份,监管工作函10份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告32份。针对信息披露违规行为,采取纪律处分措施1单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查19单。

本周,上交所共对70起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施,涉及盘中拉升打压股票价格、拉升打压收盘价、涨跌停板大额申报等异常交易情形,共对12起上市公司重大事项进行核查,并向证监会上报5起涉嫌违法违规案件线索。

4、深交所对多起上市公司违规和异常交易采取监管行为

本周,深交所共对5宗违规行为进行纪律处分;共对12宗违规行为发出监管函,7宗涉及信息披露及规范运作违规,5宗涉及买卖股票及减持违规;发出半年报问询函7份、重组问询函3份、关注函9份、其他函件57份。

深交所共对83起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易等异常交易情形。共对25起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。


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