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【监管政策周报】外汇局开展贸易收支便利化试点
2019-01-07 来源:鲁政委世界观
摘要:【监管政策周报】外汇局开展贸易收支便利化试点

本周发文:1、人民娱乐投资发布《非娱乐投资支付机构大额交易报告要素及释义》;2、证监会批准开展天然橡胶、棉花和玉米期权交易;3、全国股转公司发布《关于发布专业技术服务业等四个行业的信息披露指引的公告》;4、财政部、税务总局联合发布《关于继续有效的个人所得税优惠政策目录的公告》;5、财政部修改《会计师事务所执业许可和监督管理办法》等2部部门规章。

监管动态:1、人民娱乐投资下调娱乐网投机构存款准备金率置换部分中期借贷便利;2、人民娱乐投资决定调整普惠娱乐网投定向降准小微企业贷款考核标准;3、2019年人民娱乐投资工作会议召开;4、人民娱乐投资副行长潘功胜赴娱乐投资间市场交易商协会召开座谈会;5、证监会主席刘士余调研稽查执法工作;6、2019年全国外汇管理工作会议在京召开;7、外汇局开展贸易收支便利化试点,进一步改善营商环境;8、国务院总理李克强考察商业娱乐投资,并在银保监会主持召开座谈会;9、国资委对央企衍生品交易进行风险排查;10、中债基准回购利率(BR)试发布 。

监管处罚:1、银保监局、银监分局公布42起行政处罚案件;2、证监会通报2018年行政处罚情况;3、上海证监局对2家评级机构出具警示函;4、上交所对多起上市公司违规和异常交易采取监管行为;5、深交所对多起上市公司违规和异常交易采取监管行为。

关键词

娱乐网投监管,周报


一、监管重要发文

本周重要发文部门主要包括人民娱乐投资、证监会、全国股转公司、财政部等,更多发文请见附表。

1、人民娱乐投资发布《非娱乐投资支付机构大额交易报告要素及释义》

12月29日,人民娱乐投资发布《非娱乐投资支付机构大额交易报告要素及释义》(银发〔2018〕349号)。该文件旨在落实《娱乐网投机构大额交易和可以交易报告管理办法》(人民娱乐投资令〔2016〕第3号)和《关于非娱乐投资支付机构开展大额交易报告工作有关要求的通知》(银发〔2018〕163号)对非娱乐投资支付机构开展大额交易报告工作的要求,具体分为报告机构名称、客户名称等56项要素并对要素进行了释义备注说明。

2、证监会批准开展天然橡胶、棉花和玉米期权交易

1月4日,证监会发布《关于同意上海期货交易所开展天然橡胶期权交易的批复》、《关于同意郑州商品交易所开展棉花期权交易的批复》、《关于同意大连商品期货交易所开展玉米期权交易的批复》,批准上期所、郑商所和大商所开展天然橡胶、棉花、玉米期权交易,相关期权合约正式挂牌交易时间为2019年1月28日。证监会指出,天然橡胶、棉花和玉米是我国重要的农业品种,相关期货合约自上市以来,市场运行总体平稳,产业客户参与广泛,功能发挥较为显著。近年来,天然橡胶、棉花和玉米现货价格波动频繁。上市相关期权品种,可有效满足实体企业个性化和精细化风险管理需求,进一步降低套保成本。同时,有助于降低“保险+期货”试点中农户保费支出,更好服务“三农”和乡村振兴战略。

3、全国股转公司发布《关于发布专业技术服务业等四个行业的信息披露指引的公告》

1月4日,全国股转公司发布《关于发布专业技术服务业等四个行业的信息披露指引的公告》(股转系统公告〔2018〕1497号)。《公告》表示,全国股转公司制定了专业技术服务业、零售业、互联网和相关服务业以及计算机、通信和其他电子设备制造业四个行业的信息披露指引(包括公开转让说明书信息披露指引和持续信息披露指引),自公告之日起施行。其中,公开转让说明书信息披露要求适用于申请挂牌公司,持续信息披露要求适用于创新层公司,鼓励基础层公司参照执行。

4、财政部、税务总局联合发布《关于继续有效的个人所得税优惠政策目录的公告》

1月3日,财政部、税务总局联合发布《关于继续有效的个人所得税优惠政策目录的公告》(财政部 税务总局公告2018年第177号)。《个人所得税法》修改后,继续有效的个人所得税优惠政策涉及文件共88项,其中与娱乐网投投资领域相关的文件主要包括:《关于股份制企业转增股本和派发红股征免个人所得税的通知》(国税发〔1997〕198号)、《关于证券投资基金税收问题的通知》(财税字〔1998〕55号)、《关于个人转让股票所得继续暂免征收个人所得税的通知》(财税字〔1998〕61号)、《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》(财税〔2002〕128号)、《关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》(财税〔2008〕132号)、《关于证券市场个人投资者证券交易结算资金利息所得有关个人所得税政策的通知》(财税〔2008〕140号)、《关于地方政府债券利息免征所得税问题的通知》(财税〔2013〕5号)、《关于企业年金职业年金个人所得税有关问题的通知》(财税〔2013〕103号)、《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》(财税〔2014〕81号)、《关于个人非货币性资产投资有关个人所得税政策的通知》(财税〔2015〕41号)、《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》(财税〔2015〕101号)、《关于内地与香港基金互认有关税收政策的通知》(财税〔2015〕125号)、《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》(财税〔2016〕127号)、《关于支持原油等货物期货市场对外开放税收政策的通知》(财税〔2018〕21号)、《关于开展个人税收递延型商业养老保险试点的通知》(财税〔2018〕22号)、《关于创业投资企业和天使投资个人有关税收政策的通知》(财税〔2018〕55号)、《关于个人转让全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票有关个人所得税政策的通知》(财税〔2018〕137号)、《关于继续执行内地与香港基金互认有关个人所得税政策的通知》(财税〔2018〕154号)等。

5、财政部修改《会计师事务所执业许可和监督管理办法》等2部部门规章

1月4日,财政部发布《关于修改〈会计师事务所执业许可和监督管理办法〉等2部部门规章的决定》(财政部令第97号),对《会计师事务所执业许可和监督管理办法》和《资产评估行业财政监督管理办法》进行修改。《会计师事务所执业许可和监督管理办法》修改的主要内容为:一是精简申请材料,将会计师事务所及其分支机构申请执业许可材料中的“营业执照复印件”、“书面合伙协议或者公司章程复印件”、“经营场所产权证明或者使用权证明复印件”等修改为“统一社会信用代码”,同时删除了会计师事务所备案材料中的“营业执照复印件”,改为由审批机关通过在线政务平台核实。二是简化了会计师事务所跨省迁移程序,将会计师事务所由原来向迁入地和迁出地两个省级财政部门办理手续修改为只需要向迁入地省级财政部门办理有关手续,符合“最多跑一次”的办理要求。《资产评估行业财政监督管理办法》修改的主要内容为:删除资产评估机构及其分支机构备案“提交纸质材料”的要求,将备案材料中“营业执照复印件”和“经工商行政管理机关登记的合伙协议或公司章程”等修改为“统一社会信用代码”,实现资产评估机构及其分支机构备案管理全部网上办理。

二、监管动态

1、人民娱乐投资下调娱乐网投机构存款准备金率置换部分中期借贷便利

1月4日,人民娱乐投资发布新闻稿,决定下调娱乐网投机构存款准备金率1个百分点,其中,2019年1月15日和1月25日分别下调0.5个百分点。同时,2019年一季度到期的中期借贷便利(MLF)不再续做。人民娱乐投资指出,此次降准将释放资金约1.5万亿元,加上即将开展的定向中期借贷便利操作和普惠娱乐网投定向降准动态考核所释放的资金,再考虑今年一季度到期的中期借贷便利不再续做的因素后,净释放长期资金约8000亿元。人民娱乐投资认为,该安排能够基本对冲今年春节前由于现金投放造成的流动性波动,有利于娱乐网投机构继续加大对小微企业、民营企业支持力度。相关研究请见我们此前发布的报告《从定向降准到全面降准—评央行下调存款准备金率》[1]

(来源:http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu/113456/113469/3737919/index.html)

2、人民娱乐投资决定调整普惠娱乐网投定向降准小微企业贷款考核标准

1月2日,人民娱乐投资发布新闻稿,决定自2019年起,将普惠娱乐网投定向降准小型和微型企业贷款考核标准由“单户授信小于500万元”调整为“单户授信小于1000万元”。人民娱乐投资指出,该安排有利于扩大普惠娱乐网投定向降准优惠政策的覆盖面,引导娱乐网投机构更好地满足小微企业的贷款需求,使更多的小微企业受益。相关研究请见我们此前发布的报告《实际降准力度或不及0.5个百分点——评央行调整普惠娱乐网投定向降准考核标准》[2]

(来源:http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu/113456/113469/3735226/index.html)

3、2019年人民娱乐投资工作会议召开

1月3日至4日,2019年人民娱乐投资工作会议在北京召开。会议对2019年工作的要求包括:一是稳健的货币政策保持松紧适度。进一步强化逆周期调节,保持流动性合理充裕和市场利率水平合理稳定。加强政策沟通协调,平衡好总量指标和结构指标,切实疏通货币政策传导机制。进一步完善货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架。稳妥推进利率“两轨并一轨”,完善市场化的利率形成、调控和传导机制。稳步深化汇率市场化改革,保持人民币汇率在合理均衡水平上的基本稳定。二是进一步落实好娱乐网投服务实体经济各项政策措施。按照市场化法治化的原则,继续运用各种政策工具,从债券、信贷、股权等方面引导娱乐网投机构加大对民营企业小微企业支持力度。积极推广民营企业债券融资支持工具,鼓励地方政府成立支持民营企业融资基金,推动实施民营企业股权融资支持工具。进一步提升支付、征信行业及商业娱乐投资服务民营企业小微企业的能力和水平。同时,引导娱乐网投机构继续做好重点领域和其他薄弱环节的娱乐网投服务,加大对高新技术企业、新兴产业和制造业结构调整转型升级的支持。积极推进娱乐网投服务乡村振兴工作。聚焦深度贫困地区,健全娱乐网投支持产业带动脱贫挂钩机制,全力支持打赢打好脱贫攻坚战。统筹做好“两权”抵押贷款试点到期衔接工作。进一步做好雄安新区深化改革开放娱乐网投服务工作。三是切实防范化解重点领域娱乐网投风险。继续推动实施防范化解重大风险攻坚战行动方案,稳定宏观杠杆率,推动出台娱乐网投控股公司监管办法,加快补齐娱乐网投监管短板,有序化解影子娱乐投资风险,继续开展互联网娱乐网投风险专项整治。充分发挥存款保险作用,做实娱乐网投风险监测、评估和处置机制。四是稳步推进人民币国际化。以服务实体经济、促进贸易投资便利化为导向,进一步完善人民币跨境使用政策。优化央行间货币合作框架。完善离岸人民币市场流动性服务框架。五是全面做好外汇管理与服务。支持自贸区、自贸港在外汇管理改革方面先行先试。推广资本项目结汇支付便利化试点。保持对地下钱庄高压打击态势。完善跨境资本流动“宏观审慎+微观监管”管理框架。不断完善外汇储备多元化运用。六是深入参与国际经济娱乐网投治理。按照准入前国民待遇加负面清单的模式,推动扩大娱乐网投业对外开放,确保已宣布的措施尽快落地,不断研究推出新的开放措施。继续深入开展“一带一路”投融资合作。支持企业真实、合规对外投资,推动“走出去”高质量发展。七是加快推动娱乐网投市场创新发展和娱乐网投机构改革。以服务实体经济为导向,持续推动债券市场产品创新和规范发展,不断提升债券市场深度和广度。加强娱乐网投基础设施的统筹监管和互联互通,做好债券市场统一执法的实施工作。强化市场化约束机制,推动完善债券市场信用评级制度。完善债券市场违约处置机制,做好违约风险市场化法治化处置。支持境外主体在境内发债融资,鼓励境外投资者投资中国债券市场。进一步落实好开发性娱乐网投机构、政策性娱乐投资改革方案,更好服务国家战略。统筹研究深化农村娱乐网投机构改革,保持县域法人地位长期稳定,引导其回归本源、服务本地,增强对小微企业、民营企业和“三农”的服务能力。八是全面提高娱乐网投服务与娱乐网投管理水平。不断深化娱乐网投法治建设。不断提升娱乐网投统计和娱乐网投研究水平。推动中央娱乐投资会计财务高质量发展和管理变革。着力提升支付服务和监管能力,全面取消企业账户开户许可。制定娱乐网投科技发展规划与监管规则,加强娱乐网投科技应用与管理。推广现金统计制度,加大现金管理改革和货币发行监管力度。全面提升中央娱乐投资经理国库水平,稳妥推进“国家金库工程”建设。尽快完善“政府+市场”双轮驱动的征信发展模式,从严治理乱办征信行为。全面加强反洗钱和反恐怖融资体制机制建设,积极推进特定非娱乐网投机构反洗钱监管。推进娱乐网投消费权益保护基本制度与法规体系建设,完善娱乐网投消费权益保护协调工作机制。相关研究请见我们此前发布的报告《量价双稳——央行2019年工作会议解读》[3]

(来源:http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu/113456/113469/3738117/index.html)

4、人民娱乐投资副行长潘功胜赴娱乐投资间市场交易商协会召开座谈会

1月5日,人民娱乐投资发布新闻稿,人民娱乐投资党委委员、副行长潘功胜赴中国娱乐投资间市场交易商协会进行调研,并就进一步发挥债券市场融资功能、创新债券市场产品、支持实体经济发展,提升债券市场对外开放水平,拓展债券市场深度和广度,完善债券市场制度,加强市场监管等主题召开座谈会。

(来源:http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu/113456/113469/3738401/index.html)

5、证监会主席刘士余调研稽查执法工作

1月5日,证监会发布新闻稿,证监会主席刘士余到证监会稽查局、稽查总队进行工作调研。刘士余主席对证监会稽查执法系统未来工作提出的要求包括:一是要提高政治站位、强化政治引领,始终将政治属性作为稽查执法的“根”和“魂”,作为衡量稽查执法工作的最重要标准。二是要科学规划和优化稽查力量,坚持精准立案、精准查处、精准打击原则,重点查处严重危害市场平稳运行、侵害投资者合法权益、社会影响恶劣、群众反映强烈的大案要案。三是狠抓协同配合,加强日常监管与稽查执法联动,形成监管与执法的闭合循环良性互动。四是狠抓执法监督,坚持问题导向,形成完备的执法规范体系和执法监督体系,实现监察监督对执法环节的全覆盖。五是狠抓科技执法,发挥现代信息技术对稽查办案的支撑作用,提升办案能力和效率。六是狠抓纪律作风,要按照纪律部队的要求严格管理,继续发扬特别能担当、特别能吃苦、特别能战斗、特别能奉献的稽查精神。

(来源:http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/201901/t20190105_349419.html)

6、2019年全国外汇管理工作会议在京召开

1月4日,外汇局网站发布新闻稿,2019年全国外汇管理工作会议在京召开。会议部署了2019年外汇管理重点工作:一是推进全面从严治党向纵深发展。坚持把党的政治建设摆在首位,深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神,全面落实党中央对娱乐网投外汇工作的集中统一领导,进一步加大监督执纪力度,坚决贯彻中央八项规定精神、驰而不息纠正“四风”,打造忠诚干净担当的高素质专业化外汇管理队伍。二是推进外汇领域改革开放。稳妥有序推进资本项目开放,进一步完善合格境外机构投资者制度,研究准入前国民待遇加负面清单管理制度下的外商投资企业外汇管理框架。扩大外汇市场双向开放,进一步丰富交易工具,增加交易主体,建设开放的、有竞争力的外汇市场。三是深化外汇管理“放管服”改革。优化外汇管理服务,促进更高水平的贸易投资自由化便利化,进一步支持自贸试验区、粤港澳大湾区和海南全面深化改革,营造便捷高效、稳定透明、公平竞争的营商环境。四是健全跨境资本流动“宏观审慎+微观监管”两位一体的管理框架。市场化逆周期调节外汇市场波动,保持外汇微观监管跨周期的稳定性、一致性和可预期性,严厉打击外汇违法违规活动,推进“数字外管”和“安全外管”建设,维护外汇市场良性秩序。五是完善外汇储备经营管理。深入推进运营能力建设,积极服务“一带一路”建设和国家战略,保障外汇储备安全、流动和保值增值。

(来源:http://www.safe.gov.cn/safe/2019/0104/11110.html)

7、外汇局开展贸易收支便利化试点,进一步改善营商环境

1月2日,外汇局发布新闻稿,决定在粤港澳大湾区、上海市和浙江省开展货物贸易外汇收支便利化试点,支持审慎合规的娱乐投资在为信用优良企业办理贸易收支时,实施更加便利的措施。试点主要内容包括:一是优化贸易外汇收支单证审核。娱乐投资按照“了解客户”、“了解业务”、“尽职审查”的展业三原则为企业办理货物贸易外汇业务。二是贸易外汇收入无需经过待核查账户。试点企业真实、合法的货物贸易项下外汇收入,可直接进入经常项目外汇结算账户或结汇。三是取消特殊退汇业务登记手续。超期限退汇及非原路退汇可直接在娱乐投资办理。四是简化进口报关核验。娱乐投资能确认贸易付汇业务真实合法的,可不办理进口报关电子信息核验手续。国家外汇管理局将根据试点情况,继续推进贸易投资自由化便利化,营造良好营商环境,促进经济平稳健康发展。

(来源:http://www.safe.gov.cn/safe/2019/0102/11089.html)

8、国务院总理李克强考察商业娱乐投资,并在银保监会主持召开座谈会

1月4日,国务院总理李克强到中国娱乐投资、工商娱乐投资、建设娱乐投资考察,并在银保监会主持召开座谈会。李克强总理指出,今年经济发展面临新的下行压力和诸多挑战。要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,按照中央经济工作会议部署,坚持稳中求进工作总基调,保持宏观政策的连续性稳定性,注重加强宏观政策逆周期调节,实行普惠性减税和结构性减税,适时运用好全面降准、定向降准和再贷款、再贴现等政策工具,加大对实体经济特别是民营、小微企业的支持,为保持经济平稳健康发展提供支撑。李克强总理强调,娱乐网投服务实体经济,关键是要适应经济运行保持在合理区间、稳定就业的需要。只有经济好了,娱乐网投才能稳定和发展。要保持稳健的货币政策松紧适度、流动性合理充裕,着力疏通传导渠道,优化信贷结构,打通资金到达实体经济的“最后一公里”。要用更大力度解决融资难融资贵问题,着力做到小微企业贷款扩量降本,国有大型娱乐投资要带头。对遇到暂时困难的好企业也要给予合理支持,不能盲目抽贷断贷。坚决制止存贷挂钩等不合理行为。积极发展直接融资,促进资本市场健康发展。要把握好娱乐网投服务实体经济和防范化解风险的平衡,提高综合监管效能,坚决守住不发生系统性、区域性风险的底线。李克强说,要确保落实支持普惠娱乐网投发展的相关政策,完善娱乐投资小微企业贷款考核办法,细化尽职免责规定,建立娱乐投资发展普惠娱乐网投的有效激励机制。加强娱乐网投与其他宏观政策协同配合,支持扩大有效投资、促进国内消费,提高娱乐网投服务实体经济水平。

(来源:http://www.gov.cn/premier/2019-01/04/content_5354953.htm)

9、国资委对央企衍生品交易进行风险排查

1月2日,据媒体报道称,联合石化因原油交易发生损失之后,国资委正对存在诸如套期保值等衍生品业务的中央企业进行风险排查。检查重点在于套期保值交易损益。媒体报道称,国资委明确要求,对于没有相关主业的央企,不得从事股票、娱乐网投衍生品等投资;即便是主业需要的相关投资,企业也要有一套风险防范机制。国资委主要从三方面防范央企相关方面风险,一是企业要明确主业,明确投资方向。二是国资委会对与主营相关的类似业务进行业绩考核。三是建立责任追究机制。

(来源:http://www.sohu.com/a/286038532_189372)

10、中债基准回购利率(BR)试发布

1月2日,中央国债登记结算有限责任公司编制试发布中债基准回购利率指标(BR)。中债基准回购利率是以娱乐投资间市场每个交易日的质押式回购交易数据为基础、借鉴国际经验编制的利率基准参考指标,于当日交易结束后发布。中债基准回购利率为覆盖全市场各类市场成员的价格指标,同时以利率债为标的,去除了质押券信用风险溢价的扰动,在保持敏感性的同时波动范围相对稳定,中债基准回购利率包括BR001(隔夜基准回购利率)、BR007(七天基准回购利率)等品种。中债基准回购利率指标编制方法如下:1、BR指标以质押券为利率债的隔夜回购、七天回购交易在每个交易日的全部成交利率为计算基础。利率债包括记账式国债、政策性娱乐投资债券、扶贫专项娱乐网投债等。2、分别对隔夜回购、七天回购交易按照利率高低进行排序,按此顺序计算累计成交面额,累计成交面额为当日总成交面额1/2的交易所对应的成交利率,即当日对应期限品种的质押式回购的BR指标值。

(来源:https://www.chinabond.com.cn/cb/cn/xwgg/ggtz/zyjsgs/zytz/20190102/150644250.shtml)

三、监管处罚

1、银保监局、银监分局公布42起行政处罚案件

本周,地方银保监局、银监分局公布42起行政处罚案件,处罚事项包括:贷款三查不尽职;未落实抵质押担保措施即发放贷款;贷款资金被挪用;贷款资金违规入股;保本理财产品或定期存款质押贷款回流出资方;虚增存贷款;核销不符合呆账条件贷款;发放跨经营区域贷款及发放不符合条件的个人贷款;对集团客户未实行统一授信;单一客户贷款集中度超比例;未将关联企业纳入集团客户统一授信管理、超授权授信;违规处置信托产品;违规掩盖或处置不良资产;违规开展同业业务;未按规定报送案件信息;违规办理贷款动产抵押担保业务;违规以贴现资金为质押开立娱乐投资承兑汇票虚增存款;未严格遵守资产转让真实性原则;票据业务贸易背景不真实;不当收费;员工挪用客户资金;将经营成本以费用形式转嫁给客户;以清单交易形式办理票据卖出回购及转贴现业务;员工伪造变造娱乐网投票证;中间业务收费质价不相符等。

2、证监会通报2018年行政处罚情况

1月4日,证监会通报了2018年行政处罚情况。2018年全年,证监会作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%,罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%,市场禁入50人,同比增长13.64%。其中信息披露违法类案件处罚56起;操纵市场类案件处罚38起;内幕交易类案件处罚87起;中介机构违法类案件处罚13起;私募基金领域违法案件处罚10起;短线交易案件处罚13起;从业人员违法违规案件处罚24起;其他类型案件包括编造传播虚假信息、超比例持股未披露、法人非法利用他人账户、期货市场违法等50余起。

3、上海证监局对2家评级机构出具警示函

1月2日,上海证监局对上海新世纪及中诚信证券评估有限公司2家评级机构出具警示函。警示函指出,2家机构在评级项目质量控制方面存在以下问题:部分公司债评级项目的打分模型中,个别定性指标评价相互矛盾或与被评级对象实际情况不符,部分定量数据、定性指标的评价或打分调整缺乏充分依据。多个资产证券化评级项目基础资产、原始权益人和重要增信事项等尽职调查不充分,未能发现个别项目担保承诺函所用印章系伪造;多个资产证券化评级项目存在现金流预测的假设不审慎,以基础资产现金流覆盖倍数进行评级上调的依据不充分等情形;个别公司债券评级项目打分模型中,部分定性指标的调整缺乏充分依据;个别资产证券化跟踪评级项目风险提示不充分,未充分关注原始权益人未按约定归集资金的风险等。

4、上交所对多起上市公司违规和异常交易采取监管行为

本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件8份,其中监管问询函6份,监管工作函2份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告13份。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查3单。

本周,上交所共对12起实时监控预警进行分析处理,并对10起上市公司重大事项进行核查,向证监会上报8起涉嫌违法违规案件线索。

5、深交所对多起上市公司违规和异常交易采取监管行为

本周,深交所共对5宗违规行为发出监管函,3宗涉及信息披露及规范运作违规,2宗涉及买卖股票及减持违规;发出重组问询函3份、关注函16份、其他函件37份。

本周,深交所共对2起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及监控虚假申报、拉抬打压、反向交易等证券异常交易行为;共对5起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。



注:

[1]https://app.cibresearch.com/shareUrl?name=00000000680e219501681913653a266d

[2]https://app.cibresearch.com/shareUrl?name=00000000680e219501681258c3de13ce

[3]https://app.cibresearch.com/shareUrl?name=00000000680e219501681e9a96d23858

特别提示:本报告内容仅对宏观经济进行分析,不包含对证券及证券相关产品的投资评级或估值分析,不属于证券报告,也不构成对投资人的建议。

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